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比较全的新版GSP风险评估表
2014-05-19
作者：药圈
来源: 药圈
访问量:2012
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过程或对象 序号 风险因素 产生原因 风险后果 风险控制 风险分析 风险评估 严重度 频度 容忍度 销售 1 资质风险 1.业务人员和质管员未按规定审核资质； 资质审核失误、资质过期导致超范围或延误销售 1.加强岗位变动人员岗前培训； 人为因素 重 低 不可接受 2.资质过期风险，系统维护不及时； 2.加强岗位职责考核； 重 低 不可接受 3.系统基础信息维护错误； 3.加强日常工作检查。 重 低 不可接受 1 计算机系统风险 1.服务器损毁，数据丢失； 系统管控功能无效，超范围销售 加强计算系统日常维护及备份工作 设备故障及人为因素 重 低 不可接受 2.系统语言错误，导致相关功能无效 重 低 不可接受 1 人员风险 1.销售人员风险 人员变动可能导致客情关系维护不稳定； 1.加强人员变更交接工作，防止客情维护断档。 人为因素 轻 低 可接受 2.开票人员风险 轻 低 可接受 3.质量管理人员风险 人员变动导致购货客户档案管理出现偏差 2.加强质量管理人员培训、考核及质量意识 中 低 可接受 4.购货单位采购人员及提货人员风险 质量意识差，导致药品流弊或丢失。 3.强化公司相关人员质量意识，做好交接工作，防止出现偏差。 重 低 不可接受 1 票据风险 1.随货通行单据格式不符合规定或项目缺失 违规风险及退货风险 加强相关岗位专业知识培训及各环节交接工作 人为因素 中 低 不可接受 2.随货同行单据丢失 中 低 不可接受 3.未按规定开具销售票据或发票 中 低 可接受 4.发票丢失 中 低 可接受 2 货款风险 1.客户资金流出现问题，影响货款结算 经济损失 合理制定购货单位资信额度 人为因素 中 低 可接受 2.客户违反《药品管理法》、《药品经营质量管理规范》等相关法规，被停业整顿、吊销证照 加强购货单位质量体系和质量信誉评价系统考察 重 低 不可接受 3.客户恶意不结算 中 低 不可接受 2 特殊管理药品销售风险 1.购货单位资质过期； 无法销售或违规销售 加强特殊药品法规及企业规章制度培训及系统环节控制 人为因素 重 低 不可接受 2.配送特殊药品给购货单位，购货单位专职收货人员不在或不配合交接工作； 无法完成特殊药品的到货确认工作； 中 低 可接受 3.财务人员疏忽或质量意识不强； 导致特殊管理药品违规结算 重 低 不可接受 4.业务人员疏忽或质量意识不强； 重 低 不可接受 2 专管药品销售风险 1.购货单位资质过期； 无法销售或违规销售 加强专管药品相关法规及企业规章制度培训及系统环节控制 人为因素 重 低 不可接受 2.配送专管药品给购货单位，购货单位专职收货人员不在或不配合交接工作； 无法完成特殊药品的到货确认工作； 中 低 可接受 3.财务人员疏忽或质量意识不强； 导致特殊管理药品违规结算 重 低 不可接受 4.业务人员疏忽或质量意识不强； 重 低 不可接受 2万家药店招聘，6万名药师求职，上康强医疗人才网 www.kq36.com
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